国资报告杂志社 国资小新       揭晓于北京

小新说 

 

董事会建设是推进新时代国企刷新的基础性主要事情。。。。。天下国企党建会以来，，，，，，，国资央企深入贯彻落实习近平总书记主要讲话精神，，，，，，，始终坚持增强党的向导和完善公司治理相统一，，，，，，，一直健全完善中国特色现代企业制度，，，，，，，扎实推进央企董事会建设，，，，，，，周全提升董事会建设质量，，，，，，，董事会建设取得实质性重大希望和显着效果。。。。。
小新为您全文分享《国资报告》特殊策划《央企董事会建设进入新阶段》，，，，，，，带您深入相识新时代央企董事会建设的希望和效果。。。。。

刷新开放40多年来，，，，，，，陪同着我国政治经济社会一直生长，，，，，，，国有企业向导体制也随之变迁：从党委向导下的厂长（司理）认真制，，，，，，，到厂长（司理）认真制，，，，，，，再演变到现代企业制度下的法人治理结构，，，，，，，一直探索和完善把增强党的向导和完善国有企业法人治理结构统一起来的详细方法和途径。。。。。

2016年10月10日，，，，，，，习近平总书记在天下国有企业党的建设事情聚会上揭晓主要讲话，，，，，，，对新时代国有企业刷新生长和党的建设做出重大安排，，，，，，，创立性提出建设中国特色现代国有企业制度的重大命题，，，，，，，深刻剖析了“两个一以贯之”的重大原则，，，，，，，为我们把增强党的向导和完善公司治理统一起来、建设中国特色现代企业制度指明晰偏向、提供了基础遵照。。。。。

 

天下国企党建会以来，，，，，，，在中央组织部的有力指导下，，，，，，，国资委和中央企业贯彻落实习近平总书记主要指示指挥精神，，，，，，，坚持增强党的向导和完善公司治理相统一、顶层设计与下层探索相连系，，，，，，，聚焦新形势下建设什么样的董事会、怎样建设董事会，，，，，，，选拔作育什么样的外部董事、怎样施展外部董事作用等重点问题，，，，，，，接纳了一系列有力有用步伐，，，，，，，扎实推进了中央企业董事会的建设。。。。。

国资委党委书记、主任郝鹏在2021年10月18日举行的中央企业董事会建设钻研班上先容说，，，，，，，现在，，，，，，，中央企业在集团层面实现董事会应建尽建，，，，，，，其中82家建设了外部董事占大都的董事会，，，，，，，96.9%的切合条件的子企业建设了董事会，，，，，，，其中78.8%的子企业实现了外部董事占大都。。。。。

▲2021年10月18日，，，，，，，国资委举行了中央企业董事会建设钻研班。。。。。图为钻研会现场

“总的看，，，，，，，中央企业董事会建设已经从‘试点探索’进入到‘周全推进’，，，，，，，从‘集团层面为主’拓展到‘笼罩主要子企业’，，，，，，，从‘有没有’转向‘好欠好’的新阶段，，，，，，，取得了实质性重大希望和显着效果。。。。。”郝鹏说。。。。。

党的向导周全增强

法人治理结构一直完善

我国国有企业与西方企业所处的国情差别、社会制度差别、文化古板差别，，，，，，，不可简朴照搬外国的公司治理模式，，，，，，，必需建设一套根植于我国政治经济文化土壤、与大的体制合拍的中国特色现代国有企业法人治理结构，，，，，，，把施展党的向导优势与建设现代企业制度连系起来，，，，，，，实现优势互补。。。。。

现实上，，，，，，，国有企业在这方面很早就已做了探索。。。。。党的十六届四中全会通过的《中共中央关于增强党的执政能力建设的决议》提出：“国有企业党组织要顺应建设现代企业制度的要求，，，，，，，完善事情机制，，，，，，，充分验展政治焦点作用。。。。。”

2012年11月，，，，，，，党的十八大召开，，，，，，，中国特色社会主义进入新时代，，，，，，，党中央着眼中华民族伟大再起，，，，，，，就周全深化刷新、周全从严治党等重大问题做出决媾和安排，，，，，，，对国有企业刷新生长和党的建设举行了整体妄想，，，，，，，国有企业法人治理结构建设也进入了新的历史时期。。。。。2015年8月，，，，，，，党中央、国务院印发的《关于深化国有企业刷新的指导意见》提出：“明确国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定职位。。。。。”同年9月，，，，，，，中共中央办公厅印发的《关于在深化国有企业刷新中坚持党的向导增强党的建设的若干意见》强调，，，，，，，把增强党的向导和完善公司治理统一起来，，，，，，，明确国有企业党组织在公司法人治理结构中的法定职位。。。。。

特殊是2016年10月，，，，，，，习近平总书记在天下国有企业党的建设事情聚会上提出：“坚持党对国有企业的向导是重大政治原则，，，，，，，必需一以贯之；；；；建设现代企业制度是国有企业刷新的偏向，，，，，，，也必需一以贯之。。。。。中国特色现代国有企业制度，，，，，，，‘特’就特在把党的向导融入公司治理各环节。。。。。”

 

天下国企党建会以来，，，，，，，国资委把在完善公司治理中增强党的向导作为重大使命，，，，，，，制订印发党委（党组）前置研究事项清单树模文本，，，，，，，指导推动中央企业明确党组织的决议事项、职责规模和履职程序，，，，，，，将党的向导落实到公司治理全历程、各环节。。。。。

2020年，，，，，，，国企刷新三年行动启动。。。。。郝鹏在《求是》刊发署名文章提出，，，，，，，坚持“两个一以贯之”，，，，，，，加速完善中国特色现代企业制度。。。。。充分验展企业党委（党组）把偏向、管阵势、促落实的向导作用，，，，，，，把党的向导融入公司治理各环节实现制度化、规范化、程序化。。。。。

在国资委指导下，，，，，，，中央企业集团周全完成“党建入章”，，，，，，，所有实现党委（党组）书记、董事长“一肩挑”，，，，，，，专职副书记应配尽配并进入董事会，，，，，，，普遍建设党委（党组）对重大谋划治理事项前置把关的制度机制和事项清单。。。。。

中国中车凭证党中央、国务院关于党建进章程的要求，，，，，，，组织修订公司章程，，，，，，，并起劲与投资者举行相同，，，，，，，尤其是境外投资者，，，，，，，组织路演团队与境内外投资者举行了约50次相同，，，，，，，股东大会上以高票赞成率通过党建进章程。。。。。

中国宝武连系企业现实，，，，，，，刷新完善重大事项决议机制，，，，，，，厘清权责界线，，，，，，，落实党委对重大事项的前置研究。。。。。党委重点把好政治关、偏向关、纪律关、规则关，，，，，，，董事会在党委前置研究的基础上，，，，，，，重点从战略偏向、行业责任继续、企业实力提升、工业资源设置、危害与收益平衡等方面举行审议，，，，，，，确保党委把偏向真正掌得了舵，，，，，，，董事会做决议真正拍得了板。。。。。

▲中国宝武宝钢股份冷轧厂C008热镀锌智能车间

据统计，，，，，，，94.1%的中央企业主要子企业制订了党委（党组）前置研究讨论重大谋划治理事项清单。。。。。通过起劲推动增强党的向导和完善公司治理有机统一，，，，，，，党组织在公司治理结构中的职位作用越创造确牢靠，，，，，，，党对中央企业的周全向导在制度上有划定、在程序上有包管、在实践中有落实，，，，，，，有力确保了国有企业和国有资产牢牢掌握在党的手中，，，，，，，有力包管了企业刷新生长始终沿着准确偏向前进。。。。。

在“两个一以贯之”要求下，，，，，，，央企的法人治理结构一直完善。。。。。中国电子建设了以公司章程为基础，，，，，，，议事规则和党组、董事会、总司理事情规则相支持，，，，，，，施展差别治理主体作用的“1+1+3”决议系统。。。。。同时，，，，，，，细化权责清单和决议流程，，，，，，，厘清党组、董事会和总司理职责，，，，，，，党组重点解决“该不应干”问题，，，，，，，董事会重点解决“这样干行不可”问题，，，，，，，总司理重点解决“怎么干”问题，，，，，，，形成权责法定、权责透明、协调运转、有用制衡的公司治理机制。。。。。

中国三峡集团周全梳理完善以公司章程为焦点的法人治理制度系统，，，，，，，制订重大事项决议的权责清单并动态优化调解，，，，，，，进一步厘清各治理主体权责界线，，，，，，，凭证外部董事意见进一步强化司理层对决议事项拟订建议计划职责，，，，，，，有用解决了把党组会当成“筐”、大事小事往里装的问题，，，，，，，形成各治理主体既协调运转又有用制衡的公司治理机制。。。。。

“把坚持党的向导和建设现代企业制度相连系，，，，，，，已往我们一直在探索。。。。。2016年天下国企党建事情会以来，，，，，，，这方面的程序显着加速，，，，，，，把党的向导融入公司治理各环节实现制度化、规范化、程序化，，，，，，，取得了切实的履历和效果。。。。。”国资委研究中心研究员胡迟说。。。。。

董事会制度系统越发健全

增强董事会建设是完善国有企业法人治理结构的主要一环，，，，，，，也是国资委建设以来的重点事情之一。。。。。

2004年6月，，，，，，，国资委印发《关于中央企业建设和完善国有独资公司董事会试点事情的通知》，，，，，，，提出了国有独资公司董事会建设的指导意见，，，，，，，明确了第一批试点企业名单，，，，，，，包括原神华集团、原宝钢集团、中国诚通、国药集团等7家企业。。。。。

2009年3月，，，，，，，国资委印发《董事会试点中央企业董事会规范运作暂行步伐》，，，，，，，对中央企业董事会试点事情举行了规范。。。。。有关央企连系自身特点，，，，，，，一直完善董事会规范运作的相关制度，，，，，，，包括公司章程、董事会和专门委员会的职责和议事规则、对外部董事信息提供制度、总司理事情规则等，，，，，，，形成了一套规范董事会建设制度步伐，，，，，，，对规范董事会建设试点事情提供了有力支持。。。。。

 

天下国企党建事情会以来，，，，，，，国资委制订印发了《中央企业董事会事情规则（试行）》，，，，，，，出台外部董事选聘治理、酬金待遇、履职支持以及董事会和董事评价等一系列制度步伐，，，，，，，形成了中央企业董事会建设“1+N”制度系统，，，，，，，更进一步增进董事会建设制度化、规范化、科学化。。。。。

在国资委指导下，，，，，，，中央企业普遍把制度建设作为主要基础性事情，，，，，，，一直完善董事会及专门委员聚会事规则、董事会授权治理步伐等基本制度，，，，，，，确保董事会运作规范、有章可循。。。。。

中国化学工程落实国资委董事会建设“1+N”制度系统，，，，，，，调解优化中国化学工程17项制度，，，，，，，推动国资委要求在企业实化细化详细化。。。。。同时，，，，，，，制订子企业规范董事会建设指导意见、董事会事情规则等，，，，，，，强化操作指引、注重规范有用、做到有章可循，，，，，，，分期分批有序推进董事会建设上下意会。。。。。

 

▲中国化学工程承建的大连恒力2000万吨/年炼化一体化项目

 

中国远洋海运连系新形势新使命新要求，，，，，，，三次修订完善直属公司董事会运作治理步伐。。。。。直属公司一直健全完善公司章程、董事会专门委员聚会事规则、“三重一大”决议制度实验步伐、董事会秘书事情规则等制度步伐，，，，，，，逐步构建起上下意会、有机衔接的董事会建设制度系统，，，，，，，为各级董事会规范有用运行涤讪基础。。。。。

 

外部董事履职支持方面，，，，，，，武器工业集团2014年8月组建董事会以来，，，，，，，在国资委的详细指导下，，，，，，，一直健全完善增强外部董事履职支持系统，，，，，，，探索构建“三汇报、两调研、一报告”事情机制，，，，，，，即预汇报、一样平常；；；惚ê椭卮笫孪钍凳被惚，，，，，，，按期调研与专题调研相连系。。。。。“报告—落实—再报告”的闭环报告机制，，，，，，，有用支持了外部董事履职尽责，，，，，，，包管了董事会功效作用充分验展。。。。。

针对重大决议事项，，，，，，，招商局董事会推行外部董事议题情形先容聚会制度，，，，，，，打造预先相同、相互启发、化解不同、凝聚共识的平台。。。。。一方面，，，，，，，外部董事受企业惯性头脑影响较小，，，，，，，能自力客观从专业角度提出意见，，，，，，，有利于填补公司内部视野盲区，，，，，，，增添董事会举行商业判断时的整体履历。。。。。另一方面，，，，，，，集团上至分担向导，，，，，，，下至一线项目团队全程加入、回覆质询，，，，，，，爆发的“鲶鱼效应”发动司理层增强责恣意识。。。。。

通过一直健全制度、规范程序，，，，，，，央企形成了一整套系统完整的董事会制度系统和事情机制，，，，，，，有力包管了董事会建设有偏向、有目的、有遵照，，，，，，，为董事会掌握定战略、做决议、防危害的职责定位提供了主要制度包管。。。。。

 

董事会功效作用有用施展

 

天下国企党建事情会以来，，，，，，，国资委聚焦董事会规范高效运行，，，，，，，一连增强对中央企业董事会事情的指导监视和审核评价，，，，，，，并出台了多项行动，，，，，，，包括深入开展落实董事会职权试点，，，，，，，开展公司治理树模企业建设活动，，，，，，，系统化增强董事履职培训，，，，，，，周全推行外部董事召集人制度等，，，，，，，并组织部分外部董事加入中央企业认真人聚会等主要聚会。。。。。

2020年国企刷新三年行动启动后，，，，，，，郝鹏揭晓署名文章提出，，，，，，，充分验展董事会定战略、做决议、防危害的主要作用，，，，，，，实现董事会应建尽建、配齐建强。。。。。

在国资委指导下，，，，，，，中央企业推动董事会依法按章履职行权，，，，，，，注重施展专门委员会和外部董事作用，，，，，，，为董事会规范运行提供有用支持，，，，，，，充分验展了董事会定战略、做决议、防危害的作用。。。。。

通过施展定战略作用，，，，，，，央企董事会为企业廓清了生长偏向。。。。。重组之初，，，，，，，中国船舶集团面临管控模式不清晰、造船产能严重过剩、重复性建设过多等问题，，，，，，，围绕解决这些全局性、根天性、深条理问题，，，，，，，董事会注重从战略层面去谋划息争决。。。。。通过体会精神明方位、对标一流找差别、凝聚智慧定战略，，，，，，，推动重组整合与企业生长两不误、两增进，，，，，，，取得2020年中央企业认真人谋划业绩审核A级、党建事情责任制审核A级、董事会审核优异的好效果。。。。。

战略偏向把控方面，，，，，，，中国三峡集团董事会在海内海优势电生长初期，，，，，，，通过深入调研论证，，，，，，，坚决确立海优势电引领者战略，，，，，，，要求集团争当工业链链长，，，，，，，发动海内海优势电工业链提档升级，，，，，，，配合实现跨越式生长。。。。。

央企的董事会勇于继续做决议，，，，，，，深入推进企业刷新立异。。。。。为健全市场化谋划机制，，，，，，，中国化学工程董事会充分调研论证，，，，，，，薪酬治理委员会自动对接上级、开展对标讨论、制订实验计划，，，，，，，推动实现机构能增能减、职务能上能下、薪酬能高能低、职员能进能出。。。。。凭证外部董事多次提出的强化科技立异建议，，，，，，，中国化学工程加速实验立异驱动生长战略，，，，，，，建成“1总院+多分院+N平台”的开放式科技立异平台，，，，，，，实验研发团队跟投、利润奖励等“四个15%”和延迟退休、延迟退股的“两个五年”正向激励机制。。。。。

中远海运集团董事会深入贯彻新生长理念，，，，，，，从“规模增添、盈利能力、抗周期性、全球公司”四个维度，，，，，，，引领航运、口岸、物流等焦点主业优化结构、深化刷新。。。。。集团焦点工业净利润由重组昔时整体亏损提升至现在占总净利润的91%，，，，，，，非周期性资产占总资产比重抵达50%，，，，，，，境外资产占总资产的比重抵达57%。。。。。

央企的董事会还通过施展防危害作用，，，，，，，为企业生产谋划筑牢清静防地。。。。。中国中车董事会建设了合规、危害、内控、审计一体化危害防控系统，，，，，，，突出关口前移、重心下移，，，，，，，增强合规危害、投资和债务危害、国际化谋划危害提防，，，，，，，并加大审计监视和违规谋划追责力度，，，，，，，有用化解了制约企业高质量生长的显性或隐性重大危害，，，，，，，增进企业一连康健生长。。。。。

中国国新董事会将构建系统完整、科学规范、运行有用的制度系统作为提升治理能力的全局性事情，，，，，，，近年来组织制订了周全危害治理系统建设指导意见、合规治理指引、内部审计治理步伐、投资后评价治理步伐等一系列制度，，，，，，，实时补齐危害提防制度短板，，，，，，，完善投资决议交织审核机制，，，，，，，筑牢危害治理“三道防地”，，，，，，，包管了公司营业规范运作。。。。。

通过一直推动董事会规范运作，，，，，，，央企的企业治理内部制衡机制起源形成，，，，，，，董事自动站位全局谋划生长战略的责恣意识显著增强，，，，，，，董事会科学决议、民主决议、依法决议的作用有用施展，，，，，，，危害防控能力和治理水平显着提升。。。。。

胡迟体现，，，，，，，2020年新冠肺炎疫情暴发以来，，，，，，，央企在疫情防控、“六稳”“六保”方面施展了中流砥柱作用。。。。。在当宿天下经济面临较大不确定性的情形下，，，，，，，央企起劲打造原创手艺策源地和现代工业链链长，，，，，，，这些都离不开央企董事会功效作用的施展，，，，，，，也体现了央企董事会建设的效果和国企刷新的盈利。。。。。

 

外部董事步队建设显着增强

 

天下国企党建事情会以来，，，，，，，国资委党委始终坚持党管干部原则，，，，，，，全力打造政治素质好、专业能力强、履职动力足的外部董事步队，，，，，，，现任外部董事245人中，，，，，，，203人具有企业谋划治理履历、43人担当过中央企业正职，，，，，，，较2016年底划分提高6.6个百分点、3.5个百分点。。。。。

2019年，，，，，，，为一体增强专职外部董事党的建设和步队建设，，，，，，，国资委党委决议建设中央企业专职外部董事党委。。。。。在中央组织部等有关方面的指导下，，，，，，，2021年5月，，，，，，，专职外部董事党委正式建设并运行。。。。。

专职外部董事党委建设以来，，，，，，，坚决贯彻国资委党委安排安排和郝鹏同志指示要求，，，，，，，健全制度，，，，，，，完善机制，，，，，，，配合推动国资委党委关于专职外部董事步队建设的各项安排要求落实落地。。。。。

作为中国移动、中国中化外部董事召集人，，，，，，，王炳华有一番自己的感悟。。。。。他体现，，，，，，，近年来，，，，，，，国资委党委在中国特色现代企业制度建设上接纳了一系列有力行动，，，，，，，为董事会有用施展作用、外部董事有用履职创立了很好的条件。。。。。

好比，，，，，，，国资委安排外部董事加入央企认真人会等主要聚会，，，，，，，考察审核企业向导职员、制订政策文件注重听取外部董事意见，，，，，，，建设专职外部董事党委等，，，，，，，大大增强了外部董事的声誉感和归属感。。。。。

再如，，，，，，，国资委一体推进董事会和向导班子建设，，，，，，，周全推行外部董事召集人制度，，，，，，，优化董事会和外部董事评价事情，，，，，，，将履职评价效果与外部董事酬金挂钩等，，，，，，，有利于进一步强化外部董事的出资人代表意识、更好履职尽责。。。。。

中央企业学习借鉴国资委增强中央企业外部董事步队建设的有益做法，，，，，，，连系现实，，，，，，，起劲推进所属企业外部董事步队建设。。。。。中国化学工程制订并实验了《外部董事选聘与治理步伐》，，，，，，，面向集团内外多元化选聘外部董事，，，，，，，近三年配备了一支近40人的专业化外部董事步队。。。。。同时，，，，，，，严实治理监视，，，，，，，严肃履职审核，，，，，，，明确22项详细步伐，，，，，，，包管外部董事履职行权。。。。。中核集团通过现场教学与网络教学相连系的方法，，，，，，，每年至少组织两次对专职董事、子公司董事会秘书和董事会办公室相关职员的培训，，，，，，，以提升规范意识、履职能力和营业水平。。。。。同时，，，，，，，连系培训，，，，，，，召开中核集团情形通气会和专职董事座谈会，，，，，，，贯彻战略意图、转达管控要求、掌握生长重点，，，，，，，包管中核集团和专职董事的相同交流顺畅，，，，，，，提升专职董事履职的针对性和精准性。。。。。

通过一直建强外部董事步队，，，，，，，央企外部董事步队素质能力整体大幅提升，，，，，，，履职尽责、继续作为的自觉性显着提高，，，，，，，赢得了中央企业的认可和有关部分的肯定。。。。。

周全提升央企董事会建设质量

目今，，，，，，，天下百年未有之大变局加速演进，，，，，，，中华民族伟大再起进入要害时期。。。。。我们面临的危害挑战显着增多，，，，，，，驻足新生长阶段、贯彻新生长理念、构建新生长名堂、推动高质量生长，，，，，，，国资央企肩负着做强做优做大国有资源和国有企业、充分验展国有经济战略支持作用、加速建设天下一流企业的重大战略使命，，，，，，，这对增强董事会建设、完善中国特色现代企业制度提出了新的更高要求。。。。。

2021年10月18日，，，，，，，国资委举行中央企业董事会建设钻研班，，，，，，，进一步深入学习贯彻习近平总书记天下国有企业党的建设事情聚会主要讲话精神，，，，，，，聚焦董事会建设，，，，，，，总结事情、交流履历、安排使命，，，，，，，推动中央企业董事会建设走深走实。。。。。

聚会指出，，，，，，，目今和以后一个时期，，，，，，，央企董事会建设要突出抓好以下六个方面重点事情。。。。。着力厘清权责关系，，，，，，，增进党的向导与公司治理有机统一；；；；着力掌握功效定位，，，，，，，增进更好施展董事会谋划决议主体作用；；；；着力强化董事会监视职责，，，，，，，增进形成羁系协力；；；；着力推进规范运作，，，，，，，增进董事会高质量运行；；；；着力增强董事步队建设，，，，，，，增进履职能力周全提升；；；；着力推进子企业董事会建设，，，，，，，增进董事会制度有用笼罩。。。。。
国资委党委书记、主任郝鹏出席钻研班并讲话强调，，，，，，，要深入学习贯彻习近平总书记关于坚持“两个一以贯之”、建设中国特色现代企业制度的主要叙述，，，，，，，贯彻落实党中央、国务院决议安排，，，，，，，坚持增强党的向导和完善公司治理相统一，，，，，，，围绕建设专业尽责、规范高效的董事会，，，，，，，健全制度、建优机制、建强步队，，，，，，，周全提升董事会建设质量，，，，，，，进一步健全完善中国特色现代企业制度，，，，，，，为做强做优做大国有资源和国有企业、充分验展国有经济战略支持作用、加速建设天下一流企业提供顽强的制度包管。。。。。